紧急冻结账户资产美国证监会严厉打击股市违规操作,中国证监会也该出手了!,王太和美国移民法律资讯微信公众号文章

美国证监会（Securitiesand ExchangeCommission）于2015年6月25日发布新闻稿，宣布紧急冻结涉嫌在股市违规交易的骆海坚的交易账户，因为骆海坚涉嫌利用奇虎360即将从美国退市的内部消息进行违规交易，获利超过百万美元。

据新闻稿称，中国在美上市企业奇虎360于2015年6月17日收到一份收购提议，欲以每份美国存托股票(ADS)77美元的价格收购该公司，公司董事长兼首席执行官周鸿祎也在收购方之列。按照此次私有化交易价格计算，奇虎估值约为100亿美元。而在奇虎宣布收到收购提议前，骆海坚买入了约70万美元的价外认购期权。在奇虎股价上涨后，骆海坚出清了所有期权，获利超过100万美元。

6月22日，骆海坚又指示其在美国的经纪公司，向新加坡一银行账户电汇约50多万美元。据SEC调查，骆海坚此前从未在这个开设不久的账户中交易过奇虎360的证券。由于此次交易的时机和规模都非常可疑，SEC相信骆海坚很有可能预先获得了内幕消息。骆海坚的这一行为促使SEC迅速采取行动。6月23日，SEC申请了紧急法院命令，冻结骆海坚的交易获利，并且禁止他破坏相关证据。SEC纽约办公室地区负责人安德鲁·卡拉马力（AndrewM. Calamari）说，这是为了保证他的非法获利不被转移至美国法院管辖范围之外。

目前，SEC 已经以涉嫌违反1934证券交易法案10(B)和10b-5的相关规定，向位于曼哈顿的纽联邦法院对骆海坚提出民事起诉。

近来，许多在美国上市的中国公司都热衷于私有化。已经有数十家在美国上市的中国民营企业公布了私有化方案。据《南华早报》报道，这些企业包括奇虎360、世纪佳缘、易居、人人网、如家快捷酒店、淘米、晶澳太阳能、迈瑞医疗以及在线约会应用陌陌。其中，奇虎360是一家中国网络安全公司，业务包括在线广告、游戏、互联网安全软件等，2011年在纽约交易所公开发行上市。

上市公司的私有化、也就是“退市”，是指上市公司的大股东全数购买小股东手上的股份，然后撤销上市资格，变为大股东的私有公司。据观察人士说，对于大多数在美国上市的中国民营企业来说，退市原因包括中国企业在美国市场的估值偏低、上市运营费用高昂、证监会和交易所监管严格等，而另一个主要动因则是近期中国A股市场暴涨，各企业谋求重返中国内地股市，以获得更高的资本估值，

SEC对美国股票市场内出现的违规交易做出的迅速反应和严厉处罚，给最近面临着大起大落的中国股票市场监管机构树立了一个很好的榜样。面对两周以来连续暴跌的中国股市，中国证监会有必要严厉打击上市公司高管违规减持股票以及机构裸空等等违规违法行为，以保证广大股民的权益，同时保证中国股市的健康发展，为中国的宏观经济的发展做出贡献。