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上周五，刚刚播报了，2016年SEC在EB-5领域的第二起诉讼。今天，FINRA来了，EB-5领域史上第一起执法。

FINRA成立于1939年，有近75年的历史，在全美有3000多名员工，是SEC旗下组织，进行证券行业的监管和执法。关于FINRA的详细介绍，请见：谁是FINRA？ | EB-5证券法规基础。正如，今年年初，我们所知，SEC和FINRA今年的监察重点，都涉及EB-5领域：2016，SEC将如何清理EB-5？| 预测与展望。

2016，好戏连连。

据Law360.com报道，5月30日，FINRA起诉，券商Ameriprise Financial Inc的前员工，Jim Jinkook Seol，未披露其运作的一亿美金的EB-5太阳能投资业务。

2年前，Jinkook Seol被Ameriprise Financial Inc解雇，当他被发现在运作Western Regional Center Inc（区域中心 － WRCI）。

通过WRCI，Seol从投资者处募集了名为California Energy Investment Fund I（CEIFI）的一亿美金。

Seol没有通知Ameriprise，关于WRCI或CEIFI，或者他计划推荐CEIFI投资给海外个人，因此当他参与并且将CEIFI的合伙权益销售给200个投资者之后，他违反了NASD法规3040条和FINRA法规2010条。

Seol于1997年加盟Ameriprise，直到2014年5月被开除。

当Seol在Ameriprise工作的时候，在2011年9月，他成立了WRCI并且开始为EB-5项目招募投资者。他出差到中国和韩国，并最终募集了NextEra能源旗下的Genesis太阳能项目。

FINRA说，Seol销售的这一亿美元的CEIFi的合伙权益，是证券产品。

但是，Seol没有披露他的这些活动给Ameriprise，违反了法规的要求，即作为Dealer要向其Broker Dealer雇主书面披露其参与到任何私募证券的行为。

在被Ameriprise解雇之后，他从WRCI收到与Genesis项目和其他EB-5项目相关的薪水。在2016年4月，他从其项目处收到14.4万美金的薪水。

总体来看，Jim Jinkook Seol被告，并非欺诈或者别的原因，而是在其为Broker Dealer工作期间，一边拿着薪水，一边开设自己的区域中心运作EB-5项目招募投资者，但是并未按照法规要求，向其雇主－Broker Dealer披露其背着雇主所从事的私募证券融资行为。

这是EB5Sir本人所了解到的，FINRA在EB-5领域的第一起执法。之前，都是SEC起诉或处罚无Broker Dealer牌照的非法中间人，包括移民律师。而此次，FINRA执法，是对其管辖的有牌照的Broker Dealer，在EB-5领域也是开了先河。

虽然，又一起事发。但是，很高兴能看到，美国自我纠错的完善体系。前些年野蛮生长的EB-5，到了秋后算账，接受处罚整治的时候。

FINRA起诉文件，可以到移投路网站的文档区下载，或者微信留言索取。

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