美国金融业监管局(FINRA)执法部门周二起诉一名前Ameriprise Financial Inc.（一家美国500强公司）员工未能披露其以兼职身份参与一个价值1亿美元的EB-5太阳能投资项目。

FINRA称，两年前，Ameriprise发现Jim Jinkook Seol创立了Western Regional Center Inc.（一家区域中心）后解雇了他。Western Regional Center Inc.的成立目的是为符合EB-5签证项目的某些项目募集外国资金，EB-5项目允许外国投资人在符合一定条件的情况下获取美国绿卡。

FINRA称，Seol通过WRCI从外国投资人处为加州能源投资一期基金（CaliforniaEnergy Investment Fund I）募集资金，最终募集到1亿美元的投资。

起诉中提到，监管局表示，即便Seol已经不再为经销商工作，他在未告知其雇主的情况下参与编外项目（行规要求告知），仍然要为此负责。

“Seol并未通知Ameriprise他创立了WRCI和CEIFI，也没有告知他计划通过CEIFI向外国投资人推广投资。”FINRA执法部门表示，“因此，在没有向公司递交书面通知的情况下，Seol参与并向200位投资人售卖CEIFI合伙企业股权的行为违反了NASD 规则3040和FINRA 规则2010。”（NASD即全美证券交易商协会）

FINRA表示，Seol通过CEIFI发行并出售的价值1亿美元的有限合伙企业股权属于证券。

FINRA执法部门在起诉中提到，Seol并未向Ameriprise披露其行为的做法违反了NASD规定，规定要求他在参与任何私募证券发行前，必须向已在FINRA登记注册的经销商雇主递交书面通知。违反NASD规定的同时，他也违反了FINRA规定，后者要求其遵守“高标准的商业信用以及公平公正的贸易原则”。

来源：IIUSA

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