NAB步CBA后尘违反洗钱法,澳洲新足迹中文网站微信公众号文章

澳洲第三大银行国民银行（NAB)说他们正在调查并试图修正一系列和洗钱以及反恐融资法有关的问题。

在NAB最大的竞争对手联邦银行因为“严重以及系统性地”违反洗钱以及反恐融资法的消息披露以后，NAB在厚厚的年报里也包含了对相关问题的承认。

澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)称联邦银行在53000多笔业务中违反了相关法律。

“NAB集团正在调查并修正一些被识别出来的问题。”NAB在年报的第108页说。

NAB说他们识别了“在执行‘了解你的顾客’的要求方面的一些弱点，以及影响监控业务并报告某些特定领域的系统和程序问题。”

“随着工作的进展，可能会有进一步的问题，需要额外加强措施。”

“迄今为止对这些问题的调查和修正，以及未来可能识别的问题的后果尚不确定。”

NAB说尽管发现了关于洗钱以及反恐融资法的严重违规问题，他们已经通知了AUSTRAC或对等的外国监管机构。

NAB的首席风险官David Gall说银行对于反洗钱义务非常重视，并意识到银行在监控和报告可疑业务方面起到重要作用。