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纽约大学的Gary和Jeanne又出新报告了，关于SEC举报者计划的，今天我们就来了解下该报告中的几个重要内容。
I. SEC举报流程
1. 举报人向SEC提交报告：
在线或通过邮件/传真提交原始的、可信的信息。提交内容可以通过律师匿名提交。根据法律，SEC保护所有举报者的身份。
2. 分析/调查：
每年提交的数千篇报告中，每项报告都由SEC执法人员进行全面评估，以获取更高质量的信息，以便进行深入调查。
3. 起诉/处罚：
SEC执法人员确定违法，执法行动是针对违法者提起诉求，在和解或赢得诉讼时下达处罚令。
4. 执法行动公告：
SEC网站会公布处罚超过100万美元的案例，因此每个人都有机会申请奖励。
5. 举报人声明：
个人在通知发布90天后通过填写和提交申领奖励。
6. 奖金确定：
SEC衡量举报人的贡献和协助的各种因素，奖金为追缴资金的10％到30％。
7. 投资者保护基金：
通过国会设立的专项基金，从对证券法违规者的处罚来募集资金，而不是由被损害的投资者承担。
II. EB-5欺诈的迹象
1. 在发行文件中规定的监管条件得到满足之前，从监管帐号中放款;
2. 未将EB-5资金放款到项目开发商，或转给他人;
3. EB-5资金注入后，项目现场不再进行建设活动;
4. 项目开发商无缘由地未就其股权出资;
5. 未能从银行或其他贷款方获得建筑贷款;
6. 区域中心或基金经理没有定期报告项目详情：
a. EB-5资金与其他募集来源的资金;
b. 当前资金的使用情况；
c. 当前建筑活动可证明的状态；
III. 为什么要及时举报？
1. 通常只有第一举报人，才能获得奖金，除非其他人能补充重要信息；
2. SEC通常很少调查5年前的欺诈行为；
这点对于长排期下，欺诈行为的暴露将非常滞后，5年期限对于EB-5项目的欺诈举报，会有非常重大的负面影响。所以，对于中国投资者来说，还是要随时跟踪了解自己的项目，尽早发现问题（参考阅读：EB-5投资者如何进行项目跟踪？｜真实案例）。
IV. EB-5史上成功举报的案子
芝加哥会议中心、Jay Peak、美国之路、凤律师等，都是源自于举报。
想举报欺诈案子的朋友们，还可以参考如下文章：
祝各位好运！
报告原文：
http://www.stern.nyu.edu/experience-stern/about/departments-centers-initiatives/centers-of-research/center-real-estate-finance-research/research/eb-5-research
PS. 信件原文可留言索取。
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