联邦证券交易委员会(The Securities and Exchange Commission or SEC)23日史无前例对两家未持合法经纪执照、却向150多名包括美国境内的外籍人士及海外投资移民者，吸金近8000万元的公司提控。这是证交会第一次对投资移民EB-5的非法募资行为，采取法律行动。

移民业者强调，投资移民近年广受中国投资者欢迎，但证交会对没有执照却从事EB-5业务的公司“睁一只眼，闭一只眼”，23日行动，象征联邦执法单位即将展开更严格的法律调查与制裁。

被指控公司并未对证交会的调查结果承认或否认，但两家公司已同意停止招募EB-5投资，也同意行政诉讼(administrative proceedings)程序，再根据结果，确定公司是否应该退回非法所得或付罚款，或同时退款及受罚。

被证交会指控违法的公司，分别为佛罗里达州伯卡瑞顿市(Boca Raton)的Ireeco LLC，以及位于香港的关系企业Ireeco Limited公司，根据法律，EB-5投资项目的股权，属于证券(security)，因此必须受联邦证交会监管，而要销售这类股权公司，必须持有专业经纪人(security broker)执照，证交会指出，这两家被指违法的公司，未持有美国专业经纪人执照。

证交会指出，Ireeco两家公司透过网络，向150多名有意藉投资移民获得美国绿卡者，募集超过7900万元资金，其中包括部分在美国境内持有临时性签证的外国籍人士，Ireeoo公司向每位投资者，收取约3万5000元的手续费，并向投资者承诺，将协助这些客户，选择最好的区域中心投资，以确保拿到绿卡。

移民业者表示，投资移民火热，也连带发生多起移民诈骗案件，有鉴于此，美国证交会及相关执法单位，已经开始着手紧缩投资移民审核，23日的提控将可能是整个加强执法行动的开始。

民主党籍前任参院司法委员会主席李希(Patrick Leahy)，以及共和党籍新任参院司法委员会主席葛拉斯里(Chuck Grassley)，6月初提出“投资移民改革法案”，即明白列出将提高对区域中心的监管。

其中，包括要求区域中心，必须向移民局提供一份说明，确保参与企业活动的商家、代理、雇员、律师及其他人员，都遵守美国证券法规。

提案中并规定，区域中心必须管理、监控及保存五年内所有向投资者提供的报价、订购、销售档案、数据以及信息，而这些档案也必须按照要求，提交证券交易委员会或国内安全局。

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