Law360，纽约（2015年11月20日，美国东部时间5:50 PM）——美国当局于周四冻结了加利福尼亚州一名医生、一名办公室经理及其公司的资产，他们被指控挪用了从中国投资人处募集的至少一千万美元医疗设施投资资金， 投资人想通过在美国投资就业创造计划谋求签证。
在加州法院的诉状中，美国证监会SEC称老年内科医生Robert Yang和他的办公室经理Claudia Kano故意挪用了从40名潜在投资人处募集的2000万美元中至少一半的资金，在2012-2014年期间，投资人被告知投资3个医疗设施项目之一可以让他们符合EB-5计划的要求。
该计划允许那些投资至少100万美元，或在农村/高失业地区投资至少50万美元到一家企业，创造至少10个美国全职就业机会的人申请获得永久居民“绿卡”。但是诉状起诉的2人被指控对投资人撒谎，并随意挥霍那些募集而来的EB-5资金。
“Yang和Kano公然盗用、转移并滥用了投资人近1000万美元的资金，并不断吸收投资人资金到Yang掌控的其他实体，”SEC在递交给法院的支持备忘录中称，“虽然部分资金被用于项目，但所有项目都落后于进度，如果没有额外的资金注入项目可能永远无法完工。”
该诉讼标志着SEC于本月发起的第二起涉及EB-5证券欺诈的行动。早前，SEC控告了佛罗里达州居民Lin Zhong和她的公司EB5 Asset Manager LLC，原因是她和她的公司从用于EB-5房地产开发的850万美元资金池中转移了近100万美元。官员称Zhong使用了部分资金购买汽车、一艘艇和价值250万美元的房产。
在加利福尼亚州的案例中，SEC称Yang与一名finder合作，让其寻找EB-5投资人投资计划位于Pomona的一个亚急性护理项目Suncor Fortana，和两个位于San Bernardino的亚急性护理项目——Suncor Hesperia LLC 和Suncor Lynwood LLC。
一些投资人的资金被转到Yang的常规医疗公司Yanrob’s Medical Inc.，部分资金被该公司以非正当途径用于个人和业务开销，SEC称。调查员称其他资金被不正当地在Fontana， Hesperia 和Lynwood三个项目之间转换，或注入了其他两个土地开发与购买的公司。
“被告目前仍有能力继续盗用、挥霍或转移资金，由于他们违反联邦证券法，这些资金本应被冻结以供法庭审判。”SEC称。
SEC对个人和公司的诉讼包括违反证券交易法，帮助和教唆犯罪，以及要求追缴资金。
政府已经提出临时禁令、预先禁令和永久禁令的听证会要求，以及任命一名接管人核实资产和交易并防止更多损失。涉案人员仍有对剩下资金的保留权，包括260万美元的流动资产。该案例涉及的一处资产被计划在Yang的控制下以“数百万”美元出售，SEC称。
“证监会还不清楚投资人资产的整体状况，资产仍有被转移的风险，因为被告未能配合要求，也没有接受传唤，”证监会在临时禁令的申请中称。
立法者目前正考虑对EB-5计划进行改革，增加最低投资门槛，要求支付费用到一个“诚信基金”用来监管区域中心办公室。
SEC在当地的律师David J. VanHavermaat向辩护律师Zachary T. Carlyle提出了问题，但目前无法与之取得联系。
目前无法联系到Yang和Kano。他们的律师还没有被列入法院文件。
Zachary T. Carlyle是SEC的辩护律师，David J. VanHavermaat是SEC在当地的律师。
该案例名为Securities and Exchange Commission v. Robert Yang et al.，案例编号5:15-cv-02387， Central District of California Eastern Division。
原文作者：Jeff Montgomery
编辑：Jeremy Barker
文章来源：Law360
文章链接：http://www.law360.com/articles/729580/sec-says-at-least-10m-was-diverted-from-calif-eb-5-funds
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