问：EB-5关SEC鸟事？

答：首先，EB-5融资正是SEC所管的鸟事：

1. EB-5融资从本质上来说，是私募基金，由美国的区域中心来协助项目方融资。

2. SEC，即美国证监会，职能是：旨在监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益，包括：防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动。EB-5融资即是SEC所监管的证券发行行为。

其次，EB-5融资之所以，貌似与SEC无关，在于：

1. 由于EB-5是在美国境外对合格投资人进行募集，所以符合Regulation D和Regulation S的豁免条件，并不需要就项目本身在SEC备案。

2. 在美国境内的EB-5违规融资行为，由于规模太小，还不怎么入SEC法眼。当然，随着EB-5越做越大，SEC也开始加紧监管，譬如最近SEC处罚WhichEB5.com和Luca石油在美国境内的违规EB-5融资行为，以及芝加哥会议中心等项目的欺诈行为。

最后，很高兴看到SEC正在逐步介入EB-5监管。

从立法和政府监管层面，已经有越来越高的呼声要求SEC加强对EB-5融资监管，最近的参议院EB-5提案中的条款，要求：任何由区域中心发起或是区域中心相关的，证券融资行为，都将会被认为发生在美国境内，而依据美国证券法。

这将有可能彻底改变EB-5融资方式，并且极大加强EB-5投资者的保护力度。

来源：EB5Sir

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