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SEC & FINRA重点清除非法经纪人
美国当地时间7月27日，SEC（美国证监会）和FINRA（美国金融业监管局）在华盛顿召开了针对券商的2017国家合规推广计划会议（2017 National Compliance Outreach Program for Broker-Dealers），监管机构和业内专家齐聚一堂，讨论了目前的监管环境、网络安全和其他一些热点话题。
由SEC委员Michael Piwowar、FINRA总裁兼首席执行官Robert Cook、FINRA监管业务执行副总裁Susan Axelrod组成的座谈小组特别强调，他们将重点识别可能为投资人带来高风险的经纪人，并表示SEC和FINRA都将更严格地审查涉及高风险和惯犯的经纪人，并加强执法行动。
Piwowar表示，SEC将“毫不手软”地通过审查和执法行动来根除非法经纪人，并鼓励证券经纪行业成员向监管机构举报潜在的非法经纪人以及聘请非法经纪人的公司。
Axelrod同样也指出，FINRA将重点关注公司的招聘和监管程序，看公司是否充分调查了应聘者的背景，是否建立了适当的监管和合规措施。这也符合FINRA在今年早些时候公布的年度监管与审查重点，同事也说明了非法经纪人是一个持续影响金融部门的反复出现的问题。
很明显，相关公司在作出雇佣决定之前，应当慎重考虑以上提到的问题，所有公司必须确保他们拥有并严格贯彻合规程序。这对于EB-5投资人来说，绝对是一个好消息。监管机构严格打击非法证券行为，投资人才能更加放心地投资。
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EB-5形势仍不明朗
国会对EB-5的讨论进展如何，我们不得而知。但从移民局的官网可以看到，级别最高的三个领导人目前都是“代理”状态（Lee Cissna被提名为新任移民局局长，但还未确认），再加上John Kelly刚刚被任命为新任白宫幕僚长，国土安全部部长一职可能会有新的接班人，因此，移民局的EB-5涨价提案恐怕难以推进。
有传言称，游说者还在就EB-5立法和区域中心计划延期的问题积极与国会成员进行谈论，但不知谈论结果将会如何。9·30又将来临，国会还有很多事情要做，我们甚至怀疑其是否能够达成预算案，避免政府在9月30日之后关门。有种说法是届时又会是一个短期的持续决议，这也就意味着区域中心计划也将再一次短暂延期，但目前仍难以预测。
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要改革移民法？ 川普再提“择优制”系统
美国总统川普周二在俄亥俄州Youngstown的集会上对支持者表示，他正在与国会参议院的两名议员合作，打算构建一套对美国有利的移民系统。
美国总统川普：“我们需要一个择优制度，我们想要的是在母国就努力工作，来到美国也会很努力工作的人，我们不想要那些刚一到美国立刻去领福利，度过余生的人，我们不想那么做。”
川普曾经在今年赞扬加拿大，澳大利亚等国的采取的“择优”移民政策，也就是对申请移民来美的移民进行素质评估。
例如第一个使用积分制度审批移民的国家加拿大，就对技术移民的语言流利程度，工作经验，教育等方面进行评分，达标者才能通过。
根据独立研究机构移民政策研究所（Migration Policy Institute）的统计，美国2014年超过100万人获得永久居留身份（绿卡），其中64％是通过申请亲属移民获得，15%通过职业技能，而在邻国加拿大，通过经济或技术能力取得永久居留身份者占63%，只有24%是基于和本国公民的亲属关系。
“择优”移民政策可能会使高学历的外国移民更容易申请移民美国，但目前国会还没有提出法案的细节。
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