EB-5行业里最热门的话题之一,就是证券法的遵守以及美国证券交易委员会在美国投资移民里扮演的角色。2014五月，在华盛顿行业峰会上，SEC同时也确认，他们不仅仅致力于反欺诈问题，同时还兼顾其他事务，如影响EB-5证券交易的某些人或机构进行注册。事实上，在2012年，USCIS就已经透露，他们正同SEC携手合作，确保EB-5行业内的人员按照证券法律行事。

然而，重要的是要认识到，SEC不是为了监管EB-5而创建的。其实，随着1933年证券法案和1934年证券交易法案的通过，SEC在1930年代就已经成立了，比EB-5计划的设立要早多了。SEC的主要任务，是保护投资者，维护公平、有序和高效的市场，并且促进投资。SEC对于EB-5的兴趣，完全是基于这样的事实，EB-5已经成为美国当前资本市场体系中的重要一环。

SEC存在和执法政策的主要原则，在其网站上有着清晰明了的表述：

1. 向公众销售证券的公司，必须对于他们的业务、销售的证券，以及对于投资到这些证券的风险，如实相告；并且

2. 那些销售和交易证券的人 -经纪人、交易商和交易所 - 必须公平及诚实地对待投资者。

“SEC的目标，不是确保每笔投资是一个好的投资，或者是一笔将会成功的投资。”

这个想法是，如果SEC监管系统做到公开和充分披露，这将为投资者创造一个更安全的环境，也就将帮助寻求融资的公司改进融资信息流程。SEC认为投资是有风险的，失去本金的可能性。SEC的目标，不是确保每笔投资是一个好的投资，或者将会成功。他们所做的，无非是确保，存在这样一个系统，人们购买证券时，完全清楚他们投资的风险，并且帮助他们的投资顾问（如经纪人和投资顾问）是有合法的牌照，并且公平执业。

然而，有很多人把SEC当做烦恼和麻烦，该机构在美国的资本和证券市场，起着举足轻重的作用。在一些情况下，SEC实际上是在反对他们之后被要求执行的法律，诸如，创业企业融资法案的一部分。SEC通过其有限的预算和人力，努力监管着，美国经济中流动着的万亿资金。总之，他们做得相当不错。

在美国的资本市场，遵循证券法规以及SEC，都会是一个负担，但是这是一个值得欣赏和尊重的负担，因为这使得美国的市场，如此值得期待、高效并且安全。还记得芝加哥会议中心项目吗？EB-5的投资者，可能在这儿或者那儿，损失了一些杂费，但是感谢SEC的监管，EB-5的投资者百分百地收回了他们的投资本金。

“SEC不应该让你害怕”

SEC不应该让你害怕。当然，不是所有政策都受欢迎，而且他们还会增加交易成本，但是他们可以使得EB-5成为一个让我们所有人都感到安全的场所。若要了解更多关于SEC为何存在，他们如何保护投资者和整个市场，请访问他们的网站：

http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml。

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