美国时间12月7日，美国证券交易委员会（SEC）在官网上面发表名为《SEC: Lawyers Offered EB-5 Investments as Unregistered Brokers》的通知。

美国证券交易委员会今天公布了一批针对提供EB-5投资要约的美国律师的法律诉讼，这些律师都未注册成经纪人（“Broker”）。

美国SEC执法部主任Andrew J. Ceresney表示“如果个人或是实体为EB-5 项目进行融资，并通过提供服务获取佣金，他们必须要依法注册为证券经纪人。在这些诉讼中，律师涉嫌通过出售、推荐或推进EB-5投资而收取佣金，他们因无视证券交易法律法规而应负有责任。”

SEC声称，来自纽约的移民律师Hui Feng及the Law Offices of Feng & Associates律所不仅涉及违规向超过100位投资者出售EB-5投资，还违反其委托和法律义务隐瞒获取佣金行为，于此同时，他们还涉嫌欺骗EB-5发行方。

据美国SEC，以下律师或律所行为将认定违反规定：

部分EB-5区域中心或其管理者为向成功销售有限合伙权益的律师或律所提供佣金。

这些佣金不同于为该客户提供法律服务收取的法律费用。

律师或律所涉及的活动对于实现交易至关重要，例如：推荐一个或多个EB-5投资项目，作为区域中心和投资者之间的联络人，帮助向区域中心转投资款或文件。

律师相关行为触犯了1934年证券交易法Section 15(a)(1) 的规定。

没有承认也没有否认SEC的发现，以下个人或公司同意停止或终止此类行为：

位于德州奥斯丁的Mehron P. Azarmehr 和 Azarmehr Law Group同意支付非法所得$30,000、判决前利息$2,965和罚金$25,000。

位于迈阿密的Michael A. Bander 和 Bander Law Firm同意支付非法所得$228,750、判决前利息$19,434和罚金$25,000。

位于迈阿密的律师Roger A. Bernstein同意支付非法所得$132,500和判决前利息$8,243。

位于新泽西Hoboken的律师Allen E. Kaye。

位于洛杉矶的律师Taraneh Khorrami同意支付非法所得$60,000、判决前利息$7,843和罚金$25,000。

位于洛杉矶Mike S. Manesh 和Manesh & Mizrahi同意支付非法所得$85,000和判决前利息$11,159。

中国居民Kefei Wang同意支付非法所得$40,000、判决前利息$1,590和罚金$25,000。

SEC的官员称：以上这些人都是在调查早期时开始与调查人员进行接触并达成意向的。

SEC指控Feng律师和 Feng & Associates 律所违反了1933年证券法Section 17(a)、证券交易法Section 10(b)和10b-5法规。他们还被指控违反了证券交易法Section 15(a)。该指控包括偿还非法所得、判决前利息、罚金和永久禁令。

EB5sir简单总结如下：

1. 从年前就传出的SEC将动手的消息，到现在过去几乎一年，SEC的出手并没有想象中的那么大；

2. SEC只起诉了一个律师和律所，该律所在国内某EB-5网站上非常知名，并免费提供项目尽职调查服务。当前，其已经发布声明，声称销售EB-5项目不是证券发行行为，无需Broker资质，并将同SEC的官司打到底。

3. 同时涉及另外7个律师，可见这些行为并非个案，对于涉案其他律师，已经同SEC达成和解，退回佣金利息并支付罚款；

4. SEC并未披露涉案区域中心或者项目方，区域中心的行为是否合法，是否会进一步处罚，尚待观察或留给证券专家评述；

最后，无论Feng还是SEC胜诉，无论销售EB-5是否是证券发行行为，对于EB-5投资者必须要了解的是：

在EB-5投资过程中，需要明确谁代表你的利益，中间方撮合交易而收受佣金是合理行为，别因为怕人挣钱而自陷风险，当然你需要保障你的知情权。不能简单认为，到美国直接找律师找朋友找项目方，就能跳过中间环节，就能最大限度保护自己利益，too young，too simple，sometimes naive。一直以来能留意到，有些急功近利的律师，站在所谓代表客户利益的道德制高点上，大有横扫一切的态势，恐怕正如SEC所言，并非能担当起应有的诚信和法律责任，中美都有。

SEC连续出手，以及期盼中的新法案，希望能够将交易透明公开，建立合理规范的游戏规则，而非维护劣币驱逐良币的混乱局面。

来源：EB5sir 、移民超市

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