今年，美国证券交易委员会（SEC）重拳出击，开始加强对EB-5交易领域不合规行为的整治。而业内关于“SEC将对律师销售EB-5项目而非法收受佣金的行为开刀‘’传闻一直迟迟未动，就在昨天，SEC终于出手了。
美国时间12月7日，美国证券交易委员会（SEC）在官网上面发表名为《SEC: Lawyers Offered EB-5 Investments as Unregistered Brokers》的通知。
美国证券交易委员会今天公布了一批针对提供EB-5投资要约的美国律师的法律诉讼，这些律师都未注册成经纪人（“Broker”）。
美国SEC执法部主任Andrew J. Ceresney表示“如果个人或是实体为EB-5 项目进行融资，并通过提供服务获取佣金，他们必须要依法注册为证券经纪人。在这些诉讼中，律师涉嫌通过出售、推荐或推进EB-5投资而收取佣金，他们因无视证券交易法律法规而应负有责任。”
SEC声称，来自纽约的移民律师Hui Feng及the Law Offices of Feng & Associates律所不仅涉及违规向超过100位投资者出售EB-5投资，还违反其委托和法律义务隐瞒获取佣金行为，于此同时，他们还涉嫌欺骗EB-5发行方。
据美国SEC，以下律师或律所行为将认定违反规定：
部分EB-5区域中心或其管理者为向成功销售有限合伙权益的律师或律所提供佣金。
这些佣金不同于为该客户提供法律服务收取的法律费用。
律师或律所涉及的活动对于实现交易至关重要，例如：推荐一个或多个EB-5投资项目，作为区域中心和投资者之间的联络人，帮助向区域中心转投资款或文件。
律师相关行为触犯了1934年证券交易法Section 15(a)(1) 的规定。
没有承认也没有否认SEC的发现，以下个人或公司同意停止或终止此类行为：
位于德州奥斯丁的Mehron P. Azarmehr 和 Azarmehr Law Group同意支付非法所得$30,000、判决前利息$2,965和罚金$25,000。
位于迈阿密的Michael A. Bander 和 Bander Law Firm同意支付非法所得$228,750、判决前利息$19,434和罚金$25,000。
位于迈阿密的律师Roger A. Bernstein同意支付非法所得$132,500和判决前利息$8,243。
位于新泽西Hoboken的律师Allen E. Kaye。
位于洛杉矶的律师Taraneh Khorrami同意支付非法所得$60,000、判决前利息$7,843和罚金$25,000。
位于洛杉矶Mike S. Manesh 和Manesh & Mizrahi同意支付非法所得$85,000和判决前利息$11,159。
中国居民Kefei Wang同意支付非法所得$40,000、判决前利息$1,590和罚金$25,000。
SEC的官员称：以上这些人都是在调查早期时开始与调查人员进行接触并达成意向的。
SEC指控Feng律师和 Feng & Associates 律所违反了1933年证券法Section 17(a)、证券交易法Section 10(b)和10b-5法规。他们还被指控违反了证券交易法Section 15(a)。该指控包括偿还非法所得、判决前利息、罚金和永久禁令。
文章最后，SEC感谢USCIS（移民局）的配合。
英文原文地址： http://www.sec.gov/news/pressrelease/2015-274.html
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