【区域中心之星】依法注册成证券经纪人是从事EB-5的关键,美国移民超市微信公众号文章

2016年3月25日，SEC对博卡拉顿的Ireeco LLC和香港的Ireeco Ltd进行3,179,633美元（约1800万人民币）的追缴处罚。因为该公司在美国招募EB-5投资人并领取佣金，但却没有依法注册成证券经纪人（Broker）。

先回顾一下SEC在2015年6月23日发布的背景消息：

“2015年6月23日，博卡拉顿一家公司因涉及7900万美元的EB-5投资欺诈遭SEC（美国证监会）处罚。

据报道，美国证监会（SEC）处罚这两家公司是因为其作为未授权的经纪人，将超过7900万美元的资金用于非法投资。Ireeco LLC和Ireeco Limited招募了158名EB-5投资人。这些投资人向区域中心投入了近8000万美金的EB-5投资款。

证监会称，Ireeco公司由博卡拉顿人史蒂芬·帕内尔（Stephen Parnell）和奥斯普瑞人安德鲁·巴特利特（Andrew Bartlett）于2006年5月在博卡拉顿成立，但在2014年将总部地址搬到南卡罗莱纳州的格林威尔。2012年为满足税务需求，帕内尔（Parnell）和巴特利特（Bartlett）成立了Ireeco Limited。

证监会称，这两家公司利用他们的网站征集投资人，并保证为投资人选择恰当的区域中心。只要投资人在美国移民局通过了投资人的绿卡申请，区域中心就会支付佣金给这两家公司。

证监会称Ireeco公司的代表帕内尔（Parnell）和巴特利特（Bartlett）暂时联系不上。Ireeco LLC和Ireeco Limited没有承认或否认证监会的调查结果，已同意停止招募EB-5投资，并回顾其行为，其结果将是返还资金。”

（以上内容原文来自South FloridaBusiness Journal）

在这种大背景下，CanAm远见卓识，早在2012年就建立了自己的broker/dealer，成为全美首家创办FINRA注册的经纪交易商，名为CanAm投资者服务(CanAm Investor Services, LLC)。从那时起，CanAm的作业方式皆符合美国金融业监管局的规章，为EB-5业界的典范。

CanAm自己的法律顾问WalterS. Gindin也曾写过一篇关于CanAm在美国做法的文章，CanAm在投资者购买其产品之前，都会仔细评估每个潜在投资者是否适合EB-5方案。这些评估基本上包括两个部分：财务适用性和移民适用性，从根本上保护了投资人的利益。同时，CanAm遵循证券交易委员会（SEC）和美国金融业监管局（FINRA）的法规，成为业界当之无愧的领头羊。

美国美加企业(CanAm Enterprises)在促进美国和加拿大与移民有关的投资方面具有逾28年的经验，已帮助众多移民家庭成功投资而取得海外居留资格。

◆1987年成立金融管理顾问公司，28年以上投资移民业务经验。
◆与政府单位合作，慎选优质大型企业，已担保借贷方式取代投资。
◆至今已有约3000名投资者获临时绿卡。
◆至今已帮助约1700个投资家庭获得永久绿卡，为业界成功经验最多之基金公司。
◆现有46个已结案项目，其中29个项目已期满顺利取回投资资金，并还款100%本金给1333名投资家庭。
◆在中国，超过半数以上的I-829批准都来自CanAm！
◆全美首家创办FINRA注册经纪交易商（CanAm InvestorServices, LLC）的EB-5公司。