ACB News 《澳华财经在线》4月23日讯 对于澳大利亚资深基金管理公司安保资本（AMP Capital，AXS:AMP）的高层来说，4月20日晚可能又是一个不眠之夜。继上周四（4月19日）澳大利亚财长点名批评该公司高层“违规收取佣金、向监管机构报送失实材料、干预律所独立报告编写”等等行为后，20日一大早，澳交所公告显示，自2014年起开始掌舵安保资本的首席执行官Craig Meller已被辞退，成为此次事件中被“开刀”的第一人。

ASIC与皇家委员会携手彻查违规行为 

今年以来，随着澳大利亚皇家委员会对金融业的调查力度加大，行业内各种丑闻层出不穷。四大银行房贷欺诈、贿赂、虚假文件记录、未能核实客户收入及花费等不当行为逐一被揭露，整个行业的公信力经受严峻考验，而这仅仅是个开始。

（更多内容详见ACB News澳华财经在线报道《皇家委员会首次听证会召开 四大行接受“拷问”》、《公开听证会第二日：皇家委员会调查揭开“房贷黑匣子”》）

澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构ASIC对安保资本的调查已持续一段时间，导火索即为皇家委员会提供证据称安保资本“对未提供的服务收取佣金（‘fees for no service’）”。这不由的让人想起本月早些时候被爆出的“澳联邦银行向皇家委员会承认，其一家分支机构的理财师向已过世客户继续收费”事件（见ACB News澳华财经在线报道《澳联邦银行爆出向去世客户收费的丑闻》），不禁让人怀疑，若不是皇家委员会的深入调查及其背后强大的政治压力，这些大型金融机构违规收费、置客户利益于不顾的行为还要延续多久。

据ASIC官网公告显示，此次ASIC调查涵盖安保资本的乱收费行为以及递交ASIC的虚假或误导性报告材料。作为调查的一部分，ASIC已收到数千份文件，并对安保资本内部人员进行了18次约谈。ASIC还承诺将确保受影响的安保资本客户获得赔偿。

通过此次对行业典型的彻查，ASIC希望澳大利亚所有金融机构都能够了解到与监管机构合作、依法合规提供材料和信息的重要性。若报送虚假或误导性材料，或将导致民事和刑事制裁。

虽然ASIC尚未公布调查和处理结果，想必在如此风口浪尖之时，安保资本将为自己的违规行为承担严重后果，毕竟良好的金融业秩序是一个市场繁荣发展的前提和重要保证。

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