导语：近日，美国证监会发布了诉讼公告，宣布在EB-5史上最大欺诈案芝加哥会议中心EB-5项目的审结。

（回顾）美国时间3月19日，The Security and Exchange Commission（SEC，美国证监会）发布了诉讼公告，宣布在EB-5历史上最大欺诈案件的审结。据相关部门报道和专业人士分析，据此案判决书，该项目的投资者有望在一年内收回所支付的管理费。

　　2014年3月17日，美国伊利诺伊州北区东部地方法院，就芝加哥会议中心（ACCC）欺诈EB-5移民投资者一案，宣判：

　　判决一共390万美元的民事罚款，其中ACCC（145万美元），区域中心（145万美元）以及Anshoo Sethi个人（100万美元）。值得注意的是，ACCC支付了570万美元的佣金给代理和中间人，以及从300位投资者处募集的1.58亿美元项目资金。还不清楚的是，代理是位于海外或者美国。这项判决没有涉及佣金支付的合法性或者是否违反注册交易商/经纪人的问题。

　　该判决指出，由于这项交易的中介（代理）有义务退回570万美元佣金给每个投资者。如果代理不能退还佣金，ACCC将对此570万美元负有连带责任。ACCC需在出售土地后的3个月内，要求就此提供一份简报给地方法官。

　　SEC的结案，解决了对于投资者支付的近一千一百万美元的管理费处置问题，这是唯一剩下的还未返还给投资者的资金。在2013年4月19日，法院已经依据SEC的提议，将1.47亿美元的投资款，退还给投资者。一些投资者已经重新投资到别的免除管理费的项目中。对于剩下的管理费是否能全部返还，还不清楚。这取决于ACCC的土地出售以及其他资产的变现情况。

　　下面是这项判决的总结：

　　390万美元的民事处罚：

　　被告有义务单独支付民事处罚：被告ACCC承担140万美元民事处罚；被告Anshoo Sethi承担100万美元民事处罚；被告IRCTC承担145万美元民事处罚。被告应该在判决生效的14日内，从冻结账户支付给SEC。

　　一千一百五十万美元管理费的连带和单独责任：

　　在执行此案的流程中，被告负有追缴11,524,254美元的连带和单独责任，以及判决前利息169,060.74美元。此金额为投资者支付给被告的管理费。

　　被告主张，依据其与投资者代表之间的书面协议，被告收到的管理费中的很大一部分（大约570万美元），已支付给投资者代理人，作为可退还的佣金或费用。

　　由于此项目的终结，投资者代理人有义务，按照其合约，退还大约570万美元的可退费的佣金/费用收入，或者直接将佣金收入返还每个相关投资者。

　　在土地上的所有资产出售（应为抵押拍卖或快速变卖）后的3个月内，被告需要提供证明文件给Rowland地方法官，具体到每个投资者，并证明相关资金已经返还给了每个投资者。

　　如果在此判决后的一年内土地尚未出售，被告需要提供一份报告给法院和SEC，详细说明被告为出售土地所做的努力。然后SEC根据其理由，要求法院命令被告采取其他措施出售其资产。

　　永久禁止欺诈骗局

　　判决被告，芝加哥会议中心（ACCC），Anshoo Sethi以及Intercontinental Regional Center Trust of Chicago,LLC（IRCTC）被永久限制和禁止从事违反1934证券交易法案(Exchange Act）10(b)节10b-5条，和1933证券法（Secrities Act)17(a)节，提供或销售任何债券的方案，通过欺诈、不真实的发布、误导以及遗漏事实，或者参与任何欺骗证券购买者的交易中。

　　禁止20年内销售证券以控制公司

　　被告，自该判决之日起20年内，被限制和禁止提供或销售由被告发行的证券，或者任何由被告Sethi拥有或控制的公司发行的证券，一旦被告持有超过5%以上的股份，或者拥有影响公司管理层决策的实际能力，无论是通过拥有投票权或者协议，或者别的方式，都将被禁止。

来源：移民家园网