美国证券交易委员会(SEC)合规监察办公室(OCIE)负责审查其管辖范围内的实体，对象包括投资顾问、投资公司、经销商、市政顾问、过户代理、交易所、清算机构、自律监管组织等，宗旨是促进合规、防止诈骗、识别风险以及通知政策，以此保护投资人、确保市场健全性。
OCIE计划在2016年把重要的资源配置在所述的优先审查目标上，同时也审查市场发展过程中出现的风险、疑问和政策问题。OCIE欢迎公众反馈意见和建议，帮助OCIE更好地履行其使命，促进合规、预防诈骗、监管风险并通知SEC的政策。
美国证券交易委员会(SEC)合规监察办公室(OCIE)负责审查其管辖范围内的实体，对象包括投资顾问、投资公司、经销商、市政顾问、过户代理、交易所、清算机构、自律监管组织等，宗旨是促进合规、防止诈骗、识别风险以及通知政策，以此保护投资人、确保市场健全性。
OCIE计划在2016年把重要的资源配置在所述的优先审查目标上，同时也审查市场发展过程中出现的风险、疑问和政策问题。OCIE欢迎公众反馈意见和建议，帮助OCIE更好地履行其使命，促进合规、预防诈骗、监管风险并通知SEC的政策。
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