最新案件 SEC起诉一家EB-5资产管理公司涉嫌欺诈,美国移民超市微信公众号文章

美国当地时间11月4日，著名法律评论网站《The National Law Review》发布了一篇题为《Life is larger than Fiction in EB-5 Litigation: SEC Moves For Asset Freeze, Accounting, and Receiver Appointment in Civil Fraud Action in Florida》，作者为Mintz Levin律所的Douglas Hauer 和Adam L. Sisitsky，他们详细报道了SEC近期在起诉的一个EB-5项目。移民超市现将原文节选翻译如下：

该报道称：一位叫做Lin Zhong的女士 (英文名 Lily Zhong)用欺诈的方法，从投资人处骗取投资款，谎称钱将用于投资地产建筑相关的EB-5项目，但她挪用钱款购买了游艇、高档汽车和在佛罗里达Poinciana和马塞诸塞州Worcester购买房产。她谎称投资款全部都用于地产项目的建设，资金只有在投资人的申请获批后，才会从监管账户释放到项目中去。

但根据11月3日SEC在南佛罗里达州联邦地区法庭对EB5 Assets Manager, LLC和公司所有人Lin Zhong提起的诉讼，从2011年3月开始，公司所有人Lin Zhong通过注册和掌控多个公司，至少欺骗了17名投资人的850万美元。SEC指控Lin Zhong违背多项法律，包括1933年证券法的Section 17(a)、15 U.S.C. § 77q(a)，以及1934年证券交易法Section 10(b)、15. U.S.C. § 78j(b)和交易法案规则的10b-5, 17 C.F.R. § 240.10b-5.

SEC指控概括：

Zhong被指控对项目文件完全控制，并提供给投资人不同版本的文件，其中有虚假和误导性声明。根据SEC的起诉，下列陈述都是错的，包括1) 资金100%用于项目建设；2)被告任何的资金转账都需要投资人同意；3) 投资款项将被放在监管账户，直到投资人I-526通过；4)投资人将收到未被审计的账目报表；5)Zhong有丰富的地产开发经验。但根据SEC的指控，在USCIS尚未批准任何一个绿卡申请的案件之前，她已经从监管账户中划走了650万美元。

Zhong涉嫌通过自己控制的多个公司经过复杂的设计隐瞒其挪用资金的事实。在起诉中，SEC还发现了她疏忽披露其本人在新西兰有破产的历史，且用误导性的语言将自己塑造成有经验的开发商。SEC已申请冻结所有和Zhong、她的公司EB5 Asset Manager, LLC和其它被起诉公司的相关资产。即使在Lin Zhong知道被SEC调查之后，她依然使用自己的签字权从相关实体转移资产。

分析：期待SEC的胜利以及资产的深度冻结

若SEC起诉为真，则Zhong既有动机也有机会通过相关公司交易掩盖其的证券欺诈。对SEC有利的一点是：即使她得知被SEC调查，仍试图进行资产转账，造成错误使用和挥霍投资人的款项。

Zhong的EB5投资人对自己的资金被使用毫不知情。起诉书未透露代表投资人的律师姓名，但该名律师同时也代表Zhong的公司以及相关事务的律师，他在佛罗里达州有三家区域中心。投资人没有参与任何的管理、运营决定，对自己投资的新企业毫无掌控，这也与项目文件所称不符。

根据这些事实，SEC至少能够冻结相关资产，且Zhong也将终身被禁从事投资行业。然而和其他EB5欺诈案一样，最受伤的还是投资人，他们的绿卡很可能无望，只能重新排队申请。这是目前有SEC提起的EB-5相关诉讼的最新案件。

（以上翻译为节选，了解详情请打开原文链接查看http://www.natlawreview.com/article/life-larger-fiction-eb-5-litigation-sec-moves-asset-freeze-accounting-and-receiver）

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