对澳大利亚的外国投资——澳洲打天下之外资审核

2017年11月06日 矿业澳洲


【监管框架】澳大利亚政府欢迎符合国家利益的外国投资,并承认该等投资对澳大利亚的经济增长和繁荣作出的巨大贡献。


在澳大利亚的外国投资受《1975年外国收购和接管法(联邦)》FATA、其相关法规以及《澳大利亚外国投资政策》(FIRB政策)规管。在外国投资审查委员会(FIRB)的协助下,澳大利亚联邦财政部长管理FATA和FIRB政策。


如果财政部长认为在澳大利亚的某些外国投资的建议违反国家利益,财政部长有权拒绝该等建议,对这些建议施加条件,以及发出一系列其他命令。


某些外国投资建议在实施前需要通知FIRB并取得财政部长的批准。实际上,大多数申请不会引发国家利益关切,通常会获得批准。


【外国投资者】FATA和FIRB政策适用于被视为“外国人”的外国投资者。就这些政策而言,“外国人”包括外国个人、公司、信托、政府和合伙人。


通常不在澳大利亚居住的个人属于外国人(包括外籍澳大利亚公民)


符合下列情况的公司、信托或合伙人属于外国人:至少20%由单一外国个人、外国公司或外国政府持有,或至少40%由外国个人、外国公司或外国政府组成的投资者持有。所有“外国政府投资者”也是外国人。


【重要行动和需通报行动】财政部长可就“重要行动”和“需通报行动”发出一系列命令。


财政部长主要关注对国家利益产生不利影响的交易。外国人不需要向财政部长报告拟议的重要行动,除非该等行动也是需通报行动,但是他们可选择在采取重要行动之前通知财政部长,以便在实施重要行动之前取得财政部长回应的利益,避免财政部长随后作出处置命令。


【重要行动】可能属于“重要行动”的外国人行动包括:


•购买澳大利亚土地;


•购买澳大利亚农业企业的直接权益;


•收购澳大利亚企业资产的权益,导致企业控制权的改变;


•与一家澳大利亚企业达成“重大协议”,导致企业控制权的改变;


•与获取实体证券的权益或发行有关的行动;及


•导致公司受外国人(或外国人之联营企业)控制的某些其他因素,如章程文件变更。



只有在超过规定的货币门槛时,上述投资才属于重要行动。


这些法规也规定了对澳大利亚企业的某些其他投资属于重要行动。


存在各种豁免,将某些行动排除在重要行动的范围之外。需通报行动拟采取需通报行动的外国人必须在采取行动前通知财政部长。


“需通报行动”包括收购农业企业的直接权益,澳大利亚实体的实质性权益(一个外国人持有>20%或者两个或以上外国人持有>40%合计权益),以及超过所规定货币门槛的澳大利亚土地任何权益。


这些法规也规定了对澳大利亚企业的某些其他投资属于需通报行动。


【豁免和排除】豁免和排除适用于某些外国人或投资,由此免除了通知财政部长的要求,例如:


•关于外籍澳大利亚公民购买澳大利亚土地;


•专业保管人的某些收购;


•从澳大利亚政府或国有实体获得的大多数投资;


•在接管报价后的强制收购和全面收购;


•配股发行情况下的某些收购;及


•与上市实体相关的某些收购,例如股息再投资计划、分红股计划、分配再投资计划或转换工具。


【门槛】一些投资不被视为“重要行动”,除非该等投资超过货币门槛。


在绝大多数情况下,美国、新西兰、智利、日本、中国及韩国投资者的门槛较高,其他国家则例外。


【对企业的外国投资】


【农业企业】外国人必须申请批准,方可获得价值超过5,500万澳元的农业企业直接权益。这是一项重要行动和应通报行动。受通知及批准要求规限前,智利、美国与新西兰投资者的门槛为10.94亿澳元。


【其他企业和实体】如上所述,在达到货币门槛的情况下,以下将是重要行动:


•收购澳大利亚企业资产的权益,导致企业控制权的改变;


•与一家澳大利亚企业达成“重大协议”,导致企业控制权的改变;


•与获取实体证券的权益或发行有关的行动;及


•某些其他行动,例如修改组织文件,导致公司受外国人(或外国人的关联人士)控制。


在这些情况下,外国人投资的相关货币门槛是(某些例外情况除外):


•如不在规定的敏感行业进行投资,则美国、中国、新西兰、智利、日本及韩国投资者的门槛为10.94亿澳元,或


•对于所有其他投资,为2.52亿澳元。如澳大利亚实体为澳大利亚单位信托或从事澳大利亚业务,则收购澳大利亚实体的大量股权亦为须呈报行动。


下列情况也属于重要行动和需通报行动,而不论价值多少:


•外国政府投资者获得澳大利亚实体或企业的直接权益,或设立一家澳大利亚企业,或


•外国人获得澳大利亚媒体实体或业务5%或以上的权益。


【豁免证书-业务】在某些情况下可以申请豁免证书,例如在与某些外国金融机构的承销相关的情况下。


【对土地的外国投资】谁需要FIRB批准?


在大多数情况下,外国人在获得澳大利亚土地的权益时必须获得FIRB批准。


【什么是澳大利亚土地?】澳大利亚土地包括:


•住宅用地;


•农业用地;


•空置商业用地;


•已开发商业用地;及


•采矿和生产地产。


【住宅不动产】一般来说,不论价值多少,外国人必须获得澳大利亚住宅不动产权益的批准,除非适用豁免。


视外国人是澳大利亚的临时居民还是非居民而定,对于可获得住宅不动产的人士和住宅不动产的性质,有着不同的规定。


外国人可以申请购买现有住宅用于住宅重建,但前提是住宅重建将增加澳大利亚的住房存量。在批准时可以施加限制和条件。


【农业用地】如果外国人(及任何关联人士)拥有的农业土地的累积价值超过1,500万澳元,则必须获得农业土地权益的批准。


【空置商业土地】不论空置商业土地的价值如何,所有外国人必须在获得空置商业土地权益之前获得批准。


【已开发商业用地】如果权益超过2.52亿澳元,外国人必须获得对已开发商业土地权益的批准,但如果该土地被列为敏感的已开发商业土地则例外,在这种情况下,门槛为5,500万澳元。美国、新西兰、中国、智利、日本及韩国投资者的投资门槛较高,为10.94亿澳元。


【采矿和生产地产】采矿或生产地产被视为FATA规定下的澳大利亚土地,并且对于大多数外国投资者来说没有适用的货币门槛,使得任何该等投资均属于重要行动和需通报行动。


美国、新西兰及智利投资者除外,受呈报要求规限前投资门槛为10.94亿澳元。如果勘探和勘查地产提供占用土地超过五年(包括任何可能的延期)的权利,则将视为“澳大利亚土地”。视相关土地的类型而定,在收购达到符合前述规定的地产的权益时,可能构成重要行动和需通报行动。


对于外国政府投资者,以下是重要行动和需通报行动:•对地产(不论是普通法上还是衡平法上)的任何投资,即使说只是增加现有权益,及


•对采矿、生产或勘探实体证券的10%或以上权益的投资。澳大利亚土地实体


澳大利亚土地实体是指拥有澳大利亚土地权益的实体,这些权益超过其拥有的资产总值的50%。收购该实体的证券可能被视为须呈报行动及重大行动,除非另有规定。


【外国政府投资者】在采取下列行动之前,所有外国政府投资者均须获得批准,不论投资或资产的价值如何:


•直接投资澳大利亚实体或企业


•设立一家新的澳大利亚企业


•获得澳大利亚土地的权益


•取得勘查、勘探、生产或采矿地产的任何权益。


【国家利益】在确定外国投资计划是否违反澳大利亚国家利益时,会考虑各种因素。这些因素包括目标实体或资产的性质、建议对国家安全和竞争性市场的影响、建议对经济和税收的影响以及投资者的透明度和性质。


【什么时候申请】在您订立购买、租赁或许可澳大利亚土地的协议,购买澳大利亚土地公司或信托的股份或单位的协议之前,或在您采取任何其他需通报行动之前,您应该申请FIRB批准。如果您在订立任何合同或协议前无法获得批准,您应确保合同或协议以获得令人满意的FIRB批准为条件。


【费用】所有外国投资申请均须缴纳费用,且应在申请时支。


【处罚】未申请FIRB批准可能会导致剥离命令、民事和刑事处罚和/或禁止建议。



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